Bilateral social security agreements and pensions portability: A study of four migrant corridors between EU and non‐EU countries

The article summarizes four corridor studies on bilateral social security agreements (BSSAs) between four European Union (EU) members that were undertaken to assess their working and the establishment of benefit portability. BSSAs between migrant‐sending and migrant‐receiving countries are seen as the most important instrument to establish portability of social security benefits for internationally mobile workers. Yet, only about 23 per cent of international migrants profit from BSSAs and their functioning has been little analyzed and even less assessed. The four corridors studied (Austria‐Turkey, Germany‐Turkey, Belgium‐Morocco, and France‐Morocco) were selected to allow for comparison of both similarities and differences in experiences. The evaluation of these corridors’ BSSAs was undertaken against a methodological framework and three selected criteria: fairness for individuals, fiscal fairness for countries, and bureaucratic effectiveness for countries and migrant workers. The results for pension portability suggest that the investigated BSSAs work and overall deliver reasonably well on individual fairness. The results on fiscal fairness are clouded by conceptual and empirical gaps. Bureaucratic effectiveness would profit from information and communication technology‐based exchanges on both corridors once available. Cet article synthétise quatre études menées sur des accords bilatéraux de sécurité sociale conclus entre quatre pays membres de l’Union européenne (UE), dans le but d’évaluer le fonctionnement de ces accords ainsi que la mise en œuvre de la portabilité des prestations. Les accords bilatéraux entre les pays d’origine et d’accueil constituent l’un des instruments les plus importants en vue de permettre la portabilité des prestations de sécurité sociale pour les travailleurs mobiles à l’international. Toutefois, seuls 23 pour cent des migrants internationaux profitent de ces accords, et le fonctionnement de ces derniers n’a été que très peu analysé – et encore moins évalué. Les quatre corridors étudiés (Autriche‐Turquie, Allemagne‐Turquie, Belgique‐Maroc et France‐Maroc) ont été choisis afin d’identifier plus précisément les similarités et les différences entre ces corridors. Cette évaluation a été menée sur la base d’un cadre méthodologique et de trois critères précis: l’égalité entre les individus, l’égalité fiscale entre les pays ainsi que l’efficacité administrative pour les pays et les travailleurs migrants. Concernant la portabilité des pensions, les résultats suggèrent que les accords examinés fonctionnent bien et assurent dans l’ensemble une certaine égalité entre les individus. Des écarts conceptuels et empiriques viennent en revanche occulter les résultats relatifs à l’égalité fiscale entre les pays. Enfin, en termes d’efficacité, l’administration pourrait tirer profit des échanges s’appuyant sur les technologies de l’information et de la communication, une fois ces derniers mis en œuvre. El artículo resume cuatro estudios sobre los corredores de migración relacionados con los convenios bilaterales de seguridad social de cuatro miembros de la Unión Europea (UE), que se han llevado a cabo para evaluar el funcionamiento de dichos convenios y el establecimiento de la portabilidad de las prestaciones. Los convenios bilaterales de seguridad social entre los países de origen y los países de acogida de los migrantes, se consideran como el instrumento más importante de cara a establecer la portabilidad de las prestaciones de seguridad social para los trabajadores móviles en el plano internacional. Sin embargo, solo alrededor del 23 por ciento de los migrantes internacionales se benefician de los convenios bilaterales de seguridad social, y el funcionamiento de los mismos ha sido objeto de pocos análisis y mucho menos de evaluaciones. Se seleccionaron los cuatro corredores estudiados (Austria‐Turquía, Alemania‐Turquía, Bélgica‐Marruecos y Francia‐Marruecos) a fin de comparar las similitudes y las diferencias entre las experiencias. La evaluación de los convenios bilaterales de seguridad social relativos a estos corredores, se ha realizado dentro de un marco metodológico y en función de tres criterios seleccionados: la equidad entre las personas, la equidad fiscal entre los países y la eficiencia burocrática en favor de los países y los trabajadores migrantes. Los resultados relativos a la portabilidad de las pensiones, indican que los convenios bilaterales de seguridad social analizados funcionan bien y, en general, ofrecen unos niveles razonables de equidad individual. Los resultados en términos de equidad fiscal se ven ensombrecidos por las brechas conceptuales y empíricas. La eficiencia burocrática podría beneficiarse de los intercambios basados en las tecnologías de la información y de la comunicación en ambos corredores una vez que estos se hayan puesto en marcha. Der Artikel befasst sich mit vier bilateralen Vereinbarungen der sozialen Sicherheit von Mitgliedsstaaten der Europäischen Union (EU) und untersucht ihr Funktionieren und die Übertragbarkeit der Leistungen. Bilaterale Vereinbarungen der sozialen Sicherheit zwischen Entsende‐ und Aufnahmeländern von Migranten werden als wichtigstes Instrument für die Übertragbarkeit von Leistungen der sozialen Sicherheit international mobiler Arbeitnehmer angesehen. Dennoch profitieren nur etwa 23 Prozent der internationalen Migranten von bilateralen Vereinbarungen der sozialen Sicherheit, und deren Funktionieren wurde nur selten untersucht und noch seltener in Zahlen erfasst. Die vier untersuchten Korridore (Österreich‐Türkei, Deutschland‐Türkei, Belgien‐Marokko und Frankreich‐Marokko) wurden so ausgewählt, dass ein Vergleich der Ähnlichkeiten und der unterschiedlichen Erfahrungen möglich ist. Die Auswertung der bilateralen Vereinbarungen der sozialen Sicherheit dieser Korridore erfolgte methodisch nach drei Kriterien: Gerechtigkeit für die Einzelnen, Steuergerechtigkeit für die Länder und administrative Effizienz für die Länder und die Arbeitsmigranten. Die Ergebnisse für die Rentenübertragbarkeit zeigen, dass die untersuchten bilateralen Vereinbarungen der sozialen Sicherheit funktionieren und bei der individuellen Gerechtigkeit insgesamt relativ gut abschneiden. Die Ergebnisse für die Steuergerechtigkeit sind aufgrund konzeptueller und empirischer Lücken wenig aussagekräftig. Die administrative Effizienz könnte in den Korridoren von einem Austausch mittels Informations‐ und Kommunikationstechnologien profitieren, wenn diese vorhanden wären. Este artigo resume quatro estudos de acordos bilaterais de seguridade social (BSSAs) sobre corredores entre membros da União Europeia (EU), com o objetivo de avaliar sua operação e o estabelecimento da portabilidade dos benefícios. Os BSSAs entre países emissores de migrantes e países receptores de migrantes são considerados como os instrumentos mais importantes para o estabelecimento da portabilidade de benefícios da seguridade social para os trabalhadores móveis em nível internacional. No entanto, apenas cerca de 23% dos migrantes internacionais se beneficiam dos BSSAs, cuja atuação vem sendo pouco analisada e ainda menos avaliada. Os quatro corredores estudados (Áustria‐Turquia, Alemanha‐Turquia, Bélgica‐Marrocos e França‐Marrocos) foram selecionados para possibilitar comparações tanto das similaridades como das diferenças nas experiências. A avaliação desses BSSAs sobre corredores foi empreendida em relação a uma estrutura metodológica e três critérios selecionados: equidade para os indivíduos, equidade fiscal para os países e eficiência burocrática para os países e trabalhadores migrantes. Os resultados da portabilidade de pensão indicam que os BSSAs investigados funcionam e de maneira geral atuam razoavelmente bem em termos de equidade individual. Os resultados quanto à equidade fiscal são ensombrecidos por lacunas conceituais e empíricas. A eficiência burocrática se beneficiaria com a troca de informações sobre esses corredores e comunicações baseadas na tecnologia, assim que estejam disponibilizadas. В статье обобщены результаты исследований четырех миграционных коридоров, открытых в рамках двусторонних соглашений по социальному обеспечению, которые были заключены четырьмя странами ЕС. Перед исследованиями ставилась цель оценить реализацию соглашений и возможностей, обеспечивающих перевод пенсионных накоплений. Для работников, переезжающих из одной страны в другую, двусторонние соглашения по социальному обеспечению между странами происхождения мигрантов и принимающими их странами предусматривают важнейший механизм перевода социальных пособий. Тем не менее, всего 23% международных мигрантов пользуются возможностями, предоставляемыми этими соглашениями, а их практическая реализация очень мало анализируется и еще меньше оценивается. Исследования четырех миграционных коридоров (Австрия–Турция, Германия–Турция, Бельгия–Марокко, Франция–Марокко) позволили сравнить их общие черты и различия. Соглашения, действующие в этих коридорах, оценивались по определенной методологии на основе трех критериев, а именно по справедливости для отдельных лиц, справедливости для бюджетов отдельных страны и эффективности администрирования с точки зрения государства и трудовых мигрантов. Что касается перевода пенсионных прав, исследования показали, что рассмотренные соглашения работают и в целом достаточно справедливы в отношении отдельных лиц. Достоверность оценок бюджетной справедливости снижается из‐за концептуальных и эмпирических пробелов. Эффективность администрирования во всех коридорах можно будет повысить после того, как информационные обмены будут организованы на основе информационно‐коммуникационных технологий. 本文总结了为了评估其工作和所建立的给付可携性而对四个欧盟(EU)成员间有关双边社保协定(BSSAs)所进行的四项走廊研究。移民输出国和移民接受国间的双边社保协定被视作为跨国流动工人建立社保给付可携性的最重要工具。然而,只有约23%的国际移民受益于双边社保协定,对其运作的分析几乎没有,评估甚至更少。选择这四条走廊(奥地利 ‐ 土耳其、德国 ‐ 土耳其、比利时 ‐ 摩洛哥、法国 ‐ 摩洛哥)进行研究是为了比较经验的相似和差异。对这些走廊的双边社保协定的评估是依据一个方法框架和三项选定标准进行的:面向个人的公平、面向国家的财政公平、以及面向国家和移民工人的官僚效率。针对养老金可携性的研究结果表明,所调查的双边社保协定能够发挥作用并且总体上相当好地做到了个人公平。针对财政公平性的研究结果却被理念和经验缺口所笼罩。一旦两条走廊上建立基于信息通信技术的交流,官僚效率便将从中受益。 يلخص المقال أربع دراسات تتناول اتفاقيات الضمان الاجتماعي الثنائية مع أربعٍ من ممرات الهجرة من الدول الأعضاء في الاتحاد الأوربي، وقد أجريت هذه الدراسات لتقييم عمل هذه الاتفاقيات وتحديد إمكانية نقل الفوائد. وتُعتبر اتفاقيات الضمان الاجتماعي الثنائية بين الدول المرسلة للمهاجرين وتلك المستقبلة لهم الأداةَ الأهم لإثبات إمكانية نقل فوائد الضمان الاجتماعي للعاملين المتنقلين دوليًا. وحتى الآن لا يستفيد إلا 23 في المائة من المهاجرين دوليًا من اتفاقيات الضمان الاجتماعي الثنائية، ولم يُحلل أداء هذه الاتفاقيات إلا قليلًا بل وحظيت بتقييم أقل من القليل. واُختيِرت الممرات الأربعة محل الدراسة (النمسا وتركيا، ألمانيا وتركيا، بلغاريا والمغرب، فرنسا والمغرب) لتسمح بمقارنة أوجه التشابه وأوجه الاختلاف في التجارب. وتناولَ تقييم الاتفاقيات المذكورة بين طرفي الممرات الإطارَ المنهجي وثلاثة معايير أخرى مختارة: إنصاف الأفراد، وإنصاف الدول ماليًا، وفعالية البيروقراطية في تحقيق الفائدة للدول والعمال المهاجرين. والنتائج المتعلقة بقابلية نقل المعاشات التقاعدية فتشير إلى أن الاتفاقيات التي خضعت للبحث تحقق النتائج المرجوة منها وتنصف إجمالًا الأفراد إلى حد معقول. أما النتائج المتعلقة بالإنصاف المالي للدول فكانت غير واضحة بسبب الفجوات المفاهيمية والتجريبية. وأما فعالية البيروقراطية فستستفيد من التبادلات القائمة على تكنولوجيا المعلومات والاتصالات متى توفرت بين طرفي الممر